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      同花順新三板

      什么情況?廣東證監局一口氣開出20多份“連號”罰單
      來源: 2021-10-21 03:45:17 0

        近日,廣東證監局在官網披露了一系列監管措施。10月19日當天,共有20家公司被出具警示函,這一系列罰單一直連到了100號! 19家新三板公司吃罰單  上證報記者梳理發現,上述一系列警示函中,除南風股份外,其余19家公司都是新三板掛牌公

        近日,廣東證監局在官網披露了一系列監管措施。10月19日當天,共有20家公司被出具警示函,這一系列罰單一直連到了100號。

        19家新三板公司吃罰單

        上證報記者梳理發現,上述一系列警示函中,除南風股份300004)外,其余19家公司都是新三板掛牌公司,開罰單的原因也都一樣。

        因截至2021年4月30日未按期披露2020年年度報告,布布通暢等19家新三板公司違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關規定,廣東證監局決定對上述公司及信息披露負責人采取出具警示函的行政監管措施。

        記者梳理發現,上述收到罰單的新三板掛牌公司幾乎處于困境中,不少公司亦因無法在最后期限披露財報,而被全國股轉公司強制終止上市。

        比如,力天世紀因未能在規定時間披露2020年年度報告,已于日前收到全國中小企業股份轉讓系統對公司股票作出終止掛牌的決定。

        金南方因公司經營存在困難,拖欠中介機構往期費用且預計無力支付即將發生的費用,尚未聘請會計師事務所進行審計,導致公司無法在規定期限內披露2020年年度報告,公司股票將被終止掛牌。

        據統計,截至目前,共丞股份、ST世勝、ST智科科、好財氣、龍達影業等公司已經處于摘牌過程中,并于10月18日起進入摘牌整理期。

        上述公司無法披露財報的原因多種多樣。比如,ST石頭造因公司生產經營困難,未配備必要人員開展半年報編制工作,公司甚至無法披露財報及相關公告;ST凱路仕與主辦券商單方面解約,目前無其他主辦券商承接其持續督導工作;森維園林因不能清償到期債務而被申請破產清算等。

        啟天股份則披露,因公司賬戶凍結而拖欠工資,公司7名董監高人員相繼辭職。截至目前,除了公司董事長、總經理梁明剛尚未離職外,其他董事、監事、高級管理人員均已經自行離職,公司董事會、監事會、股東大會無法正常召開會議,公司治理存在缺位情況,無法按照《公司法》及全國股轉系統相關業務規則正常運作。

        布布通暢披露,公司董事長、控股股東、實際控制人王俊標和董事兼總經理王俊堅因涉嫌騙取出口退稅被公安機關逮捕,案件正在調查中,公司董事長、實際控制人等主要人員無法取得聯系,公司生產經營處于停滯狀態(已關門停業),公司尚未聘請會計師事務所,尚未啟動2020年年報及2021年半年度報告的編制工作,難以預計后續安排及預計披露日期。

        兩家A股公司信披違規

        除了前述19家新三板公司,亦有兩家A股公司及相關人員領到罰單。

        10月20日,廣東證監局對珠海投資控股有限公司(格力地產600185)控股股東,簡稱“珠海投資”)、魯君四(格力地產董事長)采取出具警示函措施。

        經查,2016年8月,格力地產實施非公開發行實施過程中,珠海投資與相關定增對象簽署《附條件遠期購買協議書》,約定在格力地產定增股份鎖定期滿后一年內,若格力地產股票價格未達一定條件,珠海投資需向定增對象購買其所持定增股份。因觸發《附條件遠期購買協議書》約定的遠期購買條件生效,珠海投資未履行上述遠期購買安排,珠海投資所持16.83%、41.11%的格力地產股份因合同糾紛分別被相關定增對象申請凍結,累計凍結股份占控股股東持股比例的100%。

        對該項可能影響格力地產控制權穩定的事項,珠海投資未將簽署遠期購買協議的非公開發行股份重大事項及時告知格力地產,導致格力地產遲至珠海投資所持股份被部分凍結后,才于2019年12月5日披露有關協議簽署事項。

        格力地產時任董事長兼總裁魯君四同時擔任珠海投資的董事長,作為上市公司及控股股東的主要負責人和信息披露第一責任人,參與相關協議簽署事項,但未能勤勉盡責,未督促珠海投資及時告知格力地產相關事項并予以披露,對上述信息披露違規行為負有責任。根據相關規定,廣東證監局決定對珠海投資、魯君四采取出具警示函的行政監管措施。

        此外,廣東證監局查明,南風股份及其控股股東、實際控制人之一楊子善存在對外擔保事項未履行審批程序及披露義務、關聯方借款事項未履行審批程序及披露義務等違規問題。

        經查,2016年11月至2018年4月,楊子善作為南風股份時任法定代表人、董事長及總經理,以南風股份名義對外簽訂擔保合同,為其個人及其關聯人對外借款提供擔保,金額合計17720萬元。南風股份因上述擔保事項涉訴并依據法院判決合計支付本金、利息及訴訟相關費用4988.08萬元。

        同期,楊子善以南風股份或南風股份子公司名義對外借款用于其個人資金用途,借款本金合計17500萬元。南風股份或南風股份子公司因上述關聯方借款事項涉訴并依據法院判決合計支付本金、利息及訴訟相關費用10873.32萬元。

        對此,依據相關規定,廣東證監局決定對南風股份及楊子善采取出具警示函的行政監管措施。

        

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